《粤港澳大湾区深度减排路径和金融支持转型机遇》解读Ep 03：大湾区建筑领域脱碳“双碳”之路还需政策和资金双重支持
2023年4月，世界资源研究所（WRI）发布《粤港澳大湾区深度减排路径和金融支持转型机遇》（以下简称《报告》），聚焦“双碳”背景下粤港澳大湾区绿色低碳转型中面临的挑战和机遇。我们将从制造业、建筑、交通和金融四大角度入手，对《报告》提供系列解读。
本期将聚焦大湾区建筑领域的低碳转型。在工业化后期，工业排放增速放缓，甚至下降，服务业相关的建筑领域将是实现碳中和的关键发力点。2020年，粤港澳大湾区建筑碳排放1.43亿吨，相比2015年增长了31.3%，而同期制造业排放下降了12.5% [1]。由此可见，加速建筑领域减排，对于大湾区高效达成“双碳”目标尤为关键。《报告》采用了“自下而上”的方法开展情景分析，具体方法学及情景设置说明详见文末。
《粤港澳大湾区深度减排路径和金融支持转型机遇报告》| 图源：WRI
人均建筑面积和能耗强度与大湾区建筑领域碳排放密切相关
建筑领域的碳排放与人口、人均建筑面积、建筑能耗强度（单位建筑面积能耗）、能源结构等因素密切相关。“十三五”期间，大湾区常住人口增加了13%，是全国增速的6.5倍，但相比“十二五”期间常住人口的22%增速，人口增速已经放缓。《报告》分析显示，人口增长是大湾区“十三五”期间建筑领域碳排放增长的主要驱动因素，贡献了大湾区“十三五”期间建筑领域碳排放增长量的45%的排放增长量[2]，人均建筑面积增加和建筑能耗强度上升各贡献了28%。随着城市承载力趋于饱和，大湾区人口增长的“天花板”渐显。
按不同驱动因素划分的建筑领域碳排放增长量（2015―2020年）| 图源：WRI
人口增长带动了就业和住房需求。《报告》显示，“十三五”期间，大湾区人均建筑面积增长了8%（包括人均居住建筑面积、人均公共和商业建筑面积）。
从居住面积看，2020年大湾区的人均居住面积为35.7平方米，已接近全国平均水平（36.5平方米）以及欧洲国家平均水平（36平方米）[3][4]，总体增长的空间已较为有限。然而，目前深圳和香港的人均居住面积分别为22.5平方米和14.8平方米，还远低于全国平均水平。未来十年，棕地开发预计将是香港增加土地供应的主要方式，但在实际推进过程中仍面临环境清理、受影响人群安置、基础设施建设等多方因素的影响，预计香港住房需求不会快速释放[5]。深圳已制定了住房发展的“十四五”规划，计划逐年增加住房用地的供应，随着住房改善需求持续释放，深圳建筑领域碳排放将会增长，需要深圳政府做好规划和政策引导。
从人均公共和商业建筑面积看，大湾区人均公共和商业建筑面积水平为13平方米，高于全国平均水平（10平方米），基本与法国、英国、日本平均水平持平（14~16平方米），但与美国、荷兰、瑞士、德国等国平均水平（20平方米）仍有较大差距[6]。从中长期看，随着人民生活水平和对公共服务需求的提升，大湾区的人均公共和商业建筑面积预计将持续上升。
另外，“十三五”时期大湾区的建筑能耗强度上升了8%，大湾区夏热冬暖，无需供暖，因此整体建筑能耗增速低于全国平均水平（23%），但“十三五”时期大湾区建筑领域的能耗增长较快（30%），这会与人均建筑面积上升产生耦合效应，成为2020—2030年驱动建筑领域碳排放增加的重要因素。
大湾区各市建筑领域脱碳政策各有特点
穗深港是大湾区经济最发达、建筑碳排放量最大的三座城市，占大湾区建筑领域总排放的60%。它们在探索建筑领域脱碳的过程中也逐渐形成了自己的政策特点。
大湾区各城市建筑领域碳排放量（2015―2020年）| 图源：WRI
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广州
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广州已迈入后工业化发展时期，人均GDP超2万美元，交通与建筑部门将是该市碳排放的主要来源。作为大湾区中建成面积最大的城市，广州市既有建筑存量大，因此其建筑领域政策重点关注既有建筑的改造和城市更新——重点改造老旧小区。到2025年底，该市将基本完成对2000年底前已建成老旧小区的改造任务。截至2023年6月，广州累计改造老旧居住建筑4826万平方米，公共建筑481.4万平方米 [7][8]。2035年前，广州还将继续对3000万平方米的既有建筑进行绿色化改造。
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深圳
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针对该市人口密度大（在大湾区内仅次于香港），城市化进程快，新建建筑增长较快等特点，深圳市出台了一系列绿色建筑全生命周期标准、规定和政策，并配套了相应的财政扶持体系，其严格和全面程度全国领先。自2003年至2019年，深圳市陆续出台八项规范及标准，对建筑从设计到验收的全生命周期标准做出了详细规定；2018年出台的《深圳市建筑节能发展专项资金管理办法》绿色新建建筑项目按建筑面积提供补贴，而且评价标识不仅限于绿色星级建筑，还囊括了LEED（Leadership in Energy and Environmental Design）认证的建筑[9]，深圳市也成为全国拥有LEED认证建筑最多的城市。2017—2021年，深圳市对大型公共建筑开展连续的能耗监测，结果表明单位建筑面积的电耗已经与单位面积的产值呈现脱钩趋势，商场和宾馆建筑的能耗强度已下降 [10]。
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香港
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香港建筑密度高，以高能耗的商业高层建筑为主，其建筑消耗电量占社会总用电量约90%，所产生温室气体排放占香港总排放量的60% [11]，人均建筑能耗数倍于广深。因此香港建筑领域减排应以能源效益提升为主，以2012年实施的《建筑物能源效益条例》为核心，香港要求新建和既有建筑的施工必须符合《建筑物能源效益守则》的最低能效标准和设计要求，商业建筑物必须按照《能源审核守则》进行能源审计，建筑物内的耗能产品按照《能源效益（产品标签）条例》附有能效标识。2015—2020年，香港通过推行《建筑物能源效益条例》相关措施，已经节省15亿度电 [12]，建筑业碳排放呈逐年下降趋势，2019年后已低于广州、深圳。
优化政策+提升能效+清洁电力，大湾区建筑领域有望早于2030年碳达峰
整体来看，粤港澳大湾区建筑领域的绿色发展处于全国领先水平。香港和澳门已经制定了自己的绿色建筑评价标准体系 [13][14]，香港将继续审查和修订《建筑物能源效益条例》相关的守则及技术指引，全面提升能效标准。珠三角九市所属的广东省“十三五”期间已将发展重心从基本级的绿色建筑转向高星级绿建、超低能耗建筑和近零排放建筑[15]，2020年广东省发布了国家绿色建筑星级标准下的第一份省级地方性法规[16]。广东省超额完成“十三五”规划中绿建占新建建筑的比例目标，截至2023年6月，广东省绿色建筑面积已达到6亿平方米[17]。《报告》预测：
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在“基准情景”下，即没有进一步的政策干预，大湾区建筑领域碳排放将晚于2030年达峰，到2060年仍将有1.23亿吨碳排放，远远落后于全国碳中和目标； -
在“零排放情景”下，通过大幅度提升建筑设备能效、电力清洁化改造、利用低排放燃料或可再生能源发电等途径，大湾区建筑领域将提前至2025年实现碳达峰，排放峰值为1.44亿吨，在2020—2060年期间累计减少49.1亿吨的碳排放。
大湾区建筑领域碳排放情景预测 | 图源：WRI
在“零排放情景”下，大湾区建筑能效仍有较大提升空间。特别是在短期内（2020—2030年）可以减少2300万吨的碳排放，占总减排量的16%。从长期看（2030—2060年），清洁电力将是加速脱碳的最有效途径。目前，大湾区的电气化率已经在全国遥遥领先，2015-2020年大湾区建筑也电力消费占总能源消费量的75%以上 ，特别是深圳的建筑电气化率远超全国平均水平（48%）。可见，大湾区在提高电气化率方面的上升空间已十分有限，可以把重点转向利用低排放燃料发电，以及利用可再生能源进行烹饪、加热和制冷。
建筑领域中各脱碳化路径的贡献率 | 图源：WRI
建筑领域实现碳中和仍需1500-3000亿美元，既有建筑节能改造资金缺口最大
公共和商业建筑排放量占整个大湾区建筑领域排放总量的60%，居住建筑占剩余的40%。《报告》预测，在“强化政策情景”和“零排放情景”下，大湾区建筑领域到2060年脱碳将产生1500-3000亿美元的投资缺口。现有补贴最常见形式是来自地方政府的财政补贴[18]。但《报告》估算数据显示，补贴只能满足5%左右的投资需求，另外95%的资金亟需私营部门和金融机构介入支持。
大湾区各城市不同路径的投资缺口估算 | 来源：本课题组
在“零排放情景”下，对既有建筑进行改造的投资缺口约为2000多亿美元，占建筑领域总投资缺口的60%以上。目前，既有建筑的改造进展缓慢，主要原因包括缺乏建筑能源监测和评估平台跟踪能源绩效、住宅业主缺乏改造意愿、申请和审查过程漫长而复杂、缺乏融资来源和市场机制等[19]。既有建筑升级改造的规模巨大，对于大湾区建筑领域脱碳化的需求也最为迫切，但目前大湾区内大部分建筑补贴都给予了绿色建筑新建，这与建筑脱碳路径的实际潜力存在显著差异。在城市更新成为国家战略的背景下[20]，更多的资金应流向既有建筑的节能与绿色化改造。
大湾区建筑领域脱碳转型的建议
01 加强政策引导和规划：建筑面积是影响建筑碳排放的重要因素，随着居民对宜居生活的进一步重视和追求，人均居住建筑和人均公共商业建筑的面积将进一步增加。通过合理的规划控制新增建筑面积，引导居住消费需求，减少奢侈性住宅建设；对于公共和商业建筑，应根据建筑的功能制定政策，控制商业建筑面积，适当增加提供公共服务的公共建筑规模。
02 注重建筑节能：大湾区各地市应因地制宜，逐步提高建筑能耗标准门槛，推行建筑能效标识，在公共商业建筑中应用高效率设备、蓄冷、热电联产技术，对标国际最佳能效水平。明确建筑的节能率和能耗定额标准，明确超低能耗建筑的要求，探索建立被动式超低能耗建筑的技术标准。制定既有建筑的节能改造政策，每年更新改造一定比例的公共建筑和居住建筑，提高建筑舒适度、降低建筑能耗。
03 完善市场化机制：完善建筑节能的市场化机制，实施建筑全生命周期的节能管理，推广合同能源管理的专业服务。充分应用碳市场机制，激励建筑行业碳减排，目前只有深圳将大型公共建筑和1万平米以上的国家机关办公建筑纳入深圳碳市场，实行碳排放配额管理，下一步深圳和广东试点碳市场可以探索扩大范围，纳入大湾区各类型建筑，以市场化手段管理建筑碳排放。
04 借鉴国际经验借鉴：从全球来看，建筑行业也是最难减排的部门之一[21]。其他国际湾区在机制创新促进建筑脱碳方面均取得了一定的经验，具有一定的共性和借鉴性[22]。大湾区可以参考旧金山、纽约和东京湾区等国际湾区，在绿色转型的过程中充分开发并利用生物银行、绿色债券、生态环评引入融资授信的绿色金融手段。
例如，旧金山湾区通过政策引导、经济和立法手段推动当地节能减排，制定了美国最严格的绿色建筑标准机节能环保的政策补贴；东京湾区从上世纪60年代开始，通过贷款和财税减免等金融手段，逐步实现了资源消耗型向低耗能新兴产业的转型。
在具体分析了制造业、交通行业和建筑行业具体减排潜力与路径后，我们也更加清楚地看到大湾区绿色低碳转型资金缺口依然巨大。各行业该如何利用大湾区的金融优势、灵活运用各类金融手段为转型夯实基础？下期推送我们将基于各行业分析，进一步探索切实可行的金融解决方案。
建筑领域情景设置说明：
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本《报告》仅涵盖建筑运营过程中的排放，并建立了“自下而上”的建筑碳排放模型。根据大湾区各地市近年的统计年鉴，使用人口、人均建筑面积、燃料的能源消耗，燃料和电力的排放系数。在对大湾区的公开数据、建筑标准、政策分析基础上，情景设置主要考虑建筑能耗强度、能耗结构、清洁能源渗透率以及经济发展和人口增长等因素对碳排放的影响3。
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注1：《深圳市居住建筑节能设计规范（2003）》《深圳市绿色建筑评价规范（2009）》《深圳市建筑节能工程施工验收规范（2010）》《深圳市工业建筑绿色设计规范（2017）》《深圳市居住建筑节能设计规范（2018）》《深圳市绿色建筑评价标准（2018）》《深圳市绿色物业管理项目评价标准（2018）》《深圳市绿色建筑工程施工质量验收标准（2019）》
注2：HK Building Environment Assessment Method (简称BEAM Plus) 创建于1996年，是为香港高密度建筑环境量身定制的领先绿色建筑评价体系。香港绿色建筑委员会是其主要的评估机构，HKGBC（香港绿色建筑议会）和BSL（香港环保建筑协会的评估委员会）共同负责其具体认证事务。截至2022年5月，2018个项目已通过BEAM Plus评估，其中210个项目被评为最高白金级别。澳门采用中国绿色建筑与节能（澳门）协会制定的绿色建筑评级标准（澳门）（GBRS）。
注3：本课题组根据大湾区11座城市的统计年鉴估算。
参考文献
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[1] 谢克昌，陈勇，赵黛青，2020. 粤港澳大湾区能源转型中长期情景研究. 科学出版社. https://books.google.com.hk/books?id=0yXMzgEACAAJ [2] 中国建筑节能协会，重庆大学，2022. 2022中国城乡建设领域碳排放系列研究报告. https://www.cabee.org/upload/file/20230104/1672820934145324.pdf [3] 住房和城乡建设部，2022. 城乡建设统计年鉴. 2022年10月12日. https://www.mohurd.gov.cn/gongkai/fdzdgknr/sjfb/tjxx/jstjnj/index.html [4] 第七次人口普查领导小组办公室，2020. 中国人口普查年鉴. 中国统计出版社. http://www.stats.gov.cn/sj/pcsj/rkpc/7rp/zk/indexch.htm [5] 香港立法会，2015. 棕地发展. https://www.legco.gov.hk/research-publications/cn/essentials-1415ise10-brownfield-development.htm [6] 清华大学建筑节能研究中心，2022. 中国建筑节能年度发展研究报告2022（公共建筑专题）. 中国建筑工业出版社 [7] 广州市人民政府，2023. 881个老旧小区“换新颜”. 2023年8月. https://www.gz.gov.cn/zwfw/zxfw/gysy/content/mpost_9090285.html [8] 广州市住房和城乡建设局，2022. 广州市绿色建筑发展专项规划（2021-2035年）. http://zfcj.gz.gov.cn/attachment/7/7149/7149140/8522384.pdf [9] 深圳市住房和建设局，深圳市财政委员会，2018. 深圳市建筑节能发展专项资金管理办法. 2018年6月12日. http://www.sz.gov.cn/zfgb/2018/gb1054/content/post_4987100.html [10] 深圳市住房和建设局，2021. 深圳市大型公共建筑能耗监测情况报告（2020 年度）. 2021年2月. http://www.sz.gov.cn/attachment/0/804/804560/8975438.pdf [11] 思汇政策研究所，2020. 香港低碳建築: 政策建議及行動. 2020年12月. https://www.hkgreenfinance.org/research-report/decarbonising-hong-kong-buildings-policy-recommendations-and-next-steps/?lang=zh-hans [12] 香港机电工程署，2012. 建筑物能源效益条例. 2022年7月. https://www.emsd.gov.hk/beeo/sc/mibec_beeo.html [13] Hong Kong Green Building Council, 1996, BEAM Plus New Buildings. https://www.hkgbc.org.hk/eng/beam-plus/beam-plus-new-buildings/ [14] 中国城市科学研究会绿色建筑与节能专业委员会，中国绿色建筑与节能（澳门）协会，2015. 绿色建筑评价标准（澳门版）. https://www.chinagbc-macau.org/file/standard.pdf [15] 黄俊鹏，高雪峰，2022. 中国绿色建筑市场发展报告. 中国建筑工业出版社 [16] 广东省人大常务会，2020. 广东省绿色建筑条例. 2020年11月27日. http://www.cnbayarea.org.cn/policy/policy+release/policies/content/post_304255.html [17] 广东省绿色建筑信息平台，2023. http://120.197.34.147/ [18] 广东省建筑设计研究院有限公司，2016. 成本制约绿色建筑政策激励成关键. 2016年8月. https://www.gdadri.com/news/industry_2227.html [19] 马彦明，2018. 既有居住建筑节能改造工作的研究及经济效益分析的思考. 经济师. 2018年02期: 256-256. [20] 蓝鲸财经，2022. 从增量市场向存量市场转变，城市更新上升为国家战略. 网易. https://www.163.com/dy/article/HJAV8FJ505198R91.html [21] IEA，2023. https://www.iea.org/energy-system/buildings [22] 杨阳，2020. 经济与生态双赢格局背景下全球湾区绿色发展模式研究. 中国科学院院刊. 035(003):322-330. |